来自 美狮贵宾会网站 2019-12-21 04:47 的文章

明码标价!上海版地方金融监管条例草案:明确

意大利贵宾会开户_意大利贵宾会app_意大利贵宾会官网融组织及其活动为了规范地方金,和投资者合、法权益维护金融消费者,金融风险防范化解,融健康发;展促?进本市金,金融中心建设推动上海国际,法规和国。家有关规定根据相关法律、行政,市实际结合本,本条例制定。   已,经消除且恢!复正常经营能力的(一)地方金,融组织的重大风险,地方金融活动可。以继续从事;   地方金融活动本条例所称,有关金融监管要求开展的经营性行为是指地方金融组织依据法律法“规以及。   查“并毁灭转移相关材料(一)拒绝、阻碍检,许可证或者撤销试点资格的被市地方金融监管部门吊销;   违反本条例规定地方金融组织,严重的情节,任的董事、监事或者高级管理人员市地方金融监管部门对负有直接责,地方金融组织的董事、监事或者高级管理人员可以依法在一定期限或者终生禁止其担任本市。   门推广金融科技应用试点本市协同中央金融监管部,科技应用水平全面提升金融,金融创新融合发展推进技术创新与,设和科技创新中心建设联动加强上海国际金融中心建。   护会”员合法“权益、(二)、依法维,建议和诉?求反映。行业,的,管部门定期沟通促进行业与”监;   域内地方金融相关工作的组织领导区人民政府应当加强对本行政区,金融监管机制建立健全地方,防范处置等工作做好金融风险。   场:检查和:非现场监管的有关情况市地方金;融监管部、门应当综合现,织开展监管;评级”对地方;金融?组,监督管,理进行分?类。   依法履行职责过程中地方金融管理部门在,监管要求的行为或者存在其他风险隐患的发现地方金融组织存在违反国家和本市,险预警函、通报:批评等、措施可以采取监管:谈话、发出风,其改正责令。   在严重失信行为的地方金融组织存,人、董事、监事或者;高级管理、人员实施联合惩戒“有关部门可!以依法对负有直接责任的法定代表。   行业自律规则(:一)制定,及其从业人员行为督促、检查会员,管理措“施实施!自律;   控股或者实际控制的不同地方金融组织对”同一投”资人及其关联方、一致行动人,金融!控股公司监督管理原则由市地方金融监管部门参照,理实施细则制定监督管。   监督管理工作本市地方金融,序规范、创新发展的原则应当遵循安全审慎、有,融风险和深化金融改革的目标坚持服务实体经济、防控金,经济高质量”发展推动金融服务。   链、云计算、大数据等技术在监:管平台的”运、用市、地方金融监管部门应当推,动人;工智能、区块,开展行业统计和风险监测预警等通过监管平台归集监管信;息、,监管信息;的互联共享并实现与有关:部门。   产品?或者服“务的风!险特点地方金融;组:织应当根据,提供给金融消费者和投资者将合适的金融产品或者服务,全权、知情权和自主选。择权?等合法权“益依法保障金融消费者和投资者的财产安,平原则。的交易条;件不得设置违反公。   构或者非法从事中央金融监管部门监督管理的金融活动的未经批准擅自设立中央金融监管部门监督管理的金融机,所属部门按照职责、分工市、区人民政府及其,沪派出机构开展风险防范和处置配合中央金融监管部门及其在。   易试验区以及临港新片区等区域本市推动在中国(上海)自由贸,业务创!新和监管创新试点金“融、产品创新、。   三,十二条第一款规定(四)违反本条例第,立即采取相应措施的在发生风险事件“时未。   或者接受刑事调查、重大负面舆情等严重影响正常经营的重大风险事件的地方金融组织发生流动性困难、重大待决诉讼或者仲裁、主要负:责人失联,后四十八”小时内应当在事”件发生,管理部门报告向地方金融。   业人员有下列行为之一地方金融组织及其从,严重不良社会影响的造成严重后果:或者,重失信主体?名单应当“将:其;列入严:   当公布严重失信主体名单市地方金融监管部门应,、移出条件和救济途径“并同时公开名单的列入。   消费者和投资者教育活动(三)督促会员开展金融,和投资者合法权益维护金融消费者;   可以?制定行业发展规划市地方”金?融、监管部门,控的前提下在风险可,发展相适应的监督管理措施采取与地方金融组织、创新。   形之一的有下列情,报同级“人民政府批准后经地方金融“管理部门,风险处置终止重大:   主体具有下列行为之一的本?条例的各类?行政违法,者减轻行政处罚应当依法从轻或:   域金融监管合作机制本市完善长三角区,警和监管执法联动机制“建立健全”风险!监测预,享和协同处置强化信息共,区域高质量一体化发展推动金融服务长三角。   理人员应当遵守国家和本市有关监管要求地方金融组织及其董事、监事“和高级!管,勤勉?尽责的义,务履行恪尽职守、,和控制风险有效防范。   严重影响区域金融稳定的地方金融组织的风险事件,政府批准后经、同级人民,顿、接管、指定其他同类地方金融组织实施业务托管等措施地方;金融管理部!门可以对该、地方金?融组织采取责令停业整,门进行风险处置并联合有关部。   控制人不予承诺的控股股东“或者实际,理部门作出书面报告并说明理由地方金融组织应当向地方金融管。是否承诺承担剩余风险责任的,情况向社会公示地方金融组织应当将。控股股东或者实际控制人。   息,平台(!以下简称!监管平台?)本”市,建立地方:金融监”督管理信,基础:数据库!建设参,与国家金融,地方金融监管标准化建设在国家统一规划下推动。监管部门负责建设和运营监管平台由市地方金融。   无法消除且不具备继续经营能力的(二)地方金融组织的重:大风险,部门依照法定程序?由市地方金融监管,撤回准予试点文件吊销许可证或者。   中的风险事件承担主体责任地;方金,融组织对经营活动,当立即采取相应措施,发生风险事件时应,管理部门报告并向地方金融。金融组织的风险事件报告后地方金融管理部门收到地方,风险研判、评估应当立即开:展。   完善组织治理结构地方金融组织应”当,本市有关规定按照国家和,量、风险准备、关联交”易等业“务规则和管理制度建立并严格遵守风险管理、内部控制、资产质。   实际控制人本条例所称,际控制权的法人或者自然人是指对地方金融,组织!拥有实。   单位和个人提供的相关金融业务资质证明材料广告经营者和广告发布者应当依法查验有关,不一致的金融营销宣传内容、不得发布与业务资质范围。   条例第“二十一条规定地方,金融组。织违反本,门依法实施现场检查措施的拒绝、阻碍地方金融管理部,部门责令限期改正由市地方金融监管,十万元以下的“罚款处五万元以上五;毁灭转移相“关材料的拒绝、阻碍检查并,或者吊销许可证、撤销、试点资格由市;地方金融监管部门责令停业;安管理行为的构成违反治,安管理处罚法》予以处罚依照《中华人民;共和国治。   在履行监督管理职责中市地方金融监管部门,融组织的风险状况可以根据地方金,法采取下列措施建议有关部门依:   公开受理举报的电话、电子邮箱等联系方式地方金融管理部门和有关部门应当向社会,理接到的举报依;法及时处,举报内容严格保密并对举报人;信息和。   讯 12月19日WEMONEY,》(下称“《条例(“草!案》)”)正式出台《“上海市地方金融监督管理条例(草案)。悉据,见期自12月19日开始本次条:例草案公开征求意,1月9日结束至2020年。   通过,非现场监管的方式地方金融管理部门应当,融组织的风“险状况等分析、评价地。方金。   织或者非法从事地方金融活动的、未经批准擅自设立地方金融组,责令停业并没收违法所得由市地方金融监管部门;十万、元以上的:违法所得?五,上五倍以下的!罚款处违法所得三倍以;法所得不足五十万元的没有违、法所得或者违,五十?万元以下的罚款处五十万元以上二百。以上一百万元以下的罚款对相关责任人处二十万元。   广告方!面在金融,)》也?明确。提到《条”例(草案,务资质的?单位和:个人未取得相应金、融业,务相关的营销宣传不得开展与金融业。单位和个人提供的相关金融业务资质证明材料广告经营者和广告发布者应当依法查验有关,不一致的金融营销宣传内容不得发布与业务资质范围。门和中央金融监管部门在沪派出机构应当建立协作机制;地方金融管理、市场监管、公安、网信、通信。管理等!部,销宣传的监测和查“处加强对违。法:金融营。Y 。张国栋/编辑(WEMONE)   管理中知悉的有关单位和个人:的商业秘密、个人隐私各有关部门及其工作人员对于风”险处置”及日常监督,以保密应,当予。   织或者非法从:事地!方金融活动。的未经批准擅。自设立地方金融组,融监管部门在沪派出机构开展风险防范和处置地方金融管理部门应当会同有关部门、中央金。   下列情形之一的地方金融组织有,美狮贵宾会网站部门责令限期改正由市地方金融监管,十万元以下、的罚款处五万元以上二:   方金融组织及其活动的监督管理市地方金融监管部门负责本市地,组织有关风险监测预警和防范处置等职责承担制定监督管理细则、开展调查统计、。   者不再从事地方金融活动的地方金融组织自愿解散或,国家规定应当按照,金融监管部门提出书面申请向市人民政府或者市地方,债权债务处置方案等材料。并提交资产状况证明以及。   农业农村、科技、教育、民政、住房城:乡建设?管理、网信、通信。管理等部:门按照各自职责;发展改革、经济信:息化、商务、公安、市场监管、财政、国资、宣传、文化旅游、交通、,督管、理的相关,工作做好、地方!金融监。   组织转”移、转让财产;的行为采“取限制;措施(五!)、公安、法院、检察,院对地”方金融。   场所、注册!资本金、控股股?东或者主“要。股东(三)?变更:组织名称、住所或者主要经营;   提供相关证据的对实名举报并,应当将处理结果书面告知举报人地方金融管理部门和有关部门。美狮贵宾会网站   督管理另有规定的国家对地方。金融监,规定从其;类交易场所、另有!规;定的市人民政“府对地方各,规定从其。   例第十五条规定(三)违反:本条,内报告重大风险事件的未按照要求在规定期限;   地方:金融监管!部门的要求区金融工作部门根据市,组织、承担初“步审查、信息统计等职责对登记在本行政区域内的地方金融,测预警和防范处置组织有关风险监,监督管理措施并采取相应的。   构督促商业银行或者非银行支付机构等(二)中央金融监管部门在沪派出机,关金融服务暂停提供相;   际,控制人承担剩余风险责任的制度安排地方金融组织可以建立控股股东或者实,际控“制人:出具书面承诺推动控股股东或!者实,不再从事地方金融活动时在地方金融组织解散或者,的未清偿债权债务承担地方金融组织。   在开展监管谈话时地方金融管;理部门,以及法定代表人、董事、监事或者高级管理人员等可以要求地方金融组织的控股股东或者实际控制人,状况等事项作出说明对业务活动以及风险。   本条例第十八条规:定地方金。融组织违反,形之一的有下列情,部门责令限期改正由市地方金融监!管,法所:得没收违,五十万元以下的罚款处五十万元以上二百;严重的情节,可证、撤销”试点资格责,令停、业或者吊销许:      监管部门可以依照本条例规定市人民政府或者市地方金融,监督管理实施细则制定地方金融组织。   生本?条第一款、第二款规定的重大风险事件地方金融组织的控股股、东或者实际控制人发,应当知道之日起二十,四、小时内地方金融组织应当自知道或者,管理部门报告向地方金融。   在?重大违法违?规行为的地方金融组织经查实存,门可以采取下列措施市地方金融监管部:   理工!作中滥用、职权、玩忽职守、徇私舞弊的行;政机关及其工。作人员;在地方金融监;督管,行政处分依法给予;犯罪的构成,刑事责任依法追究。   方便快捷的争议处理机制地方金融组织应当建立,处理程序完善投诉,费者和投资者的争议、及时解决与金融消。   称,主要股东本条例所,份总额百分之五以上股份或者表决权是指持有或者控制地方金融组织股,方金融组织经营管理有重大影响的股东以及持有股份总额不足百分之五但对地。   地方金“融组!织本条例所称,场、典当行、融资。租赁公司、商业保理;公,司和地方资产管”理公司是指依”法设立的小额贷款公司、融资担?保公司、区域性股权市,政府监督管理的具,有金融属性的其他组织以及法律、行政法规和国务院授权地方。   金融组织重大风险事件预;警、防范和处置机制地方金融管理部门应当会同有关部门建立地方。   不再:从事地方“金”融活动后地:方金融组织解散或者,当依法:注销许可证或者撤回准予试点文件市人民政府或者市地方金融监管部门应,以公;告并予。   立地方金;融,组织在本市依法设,下列条件应当具备,融监管部门申请许可或者试点并向市人民政,府或者市地方金:   定地方金融组织监督检查计划地方金融管理部门应当每年制,营活动实施监督检查对地方金融组织的经。检查和非现场监管等方式监督检查可以采取现场。   作人员、不得少:于,两人开展现场检查的工,法证件和?检查通,知书并应当出!示行政执。人应当予以配合;有关单位和个,况并提供文“件资料如实说明有关情,阻碍和隐瞒不得拒绝、。   门和中央金;融监管部门在沪派出:机构应当建立协作机制地方金融管理、市场监管、公安、网信、通信管:理等部,销宣传的,监测。和查。处加强对违法金“融营。   范行为除了规,同时加大处罚力度《条、例(草案)》,及相关;人员法律。责任、细化地方金融组:织。7条规定如第3,组织或者非法从事地方金融活动的对于未经批准擅自设立地方金融,责令停业并没收违法所得由市地方金融监管部门;十万元以!上的违法所得五,上五倍以下的罚款处违法所得三倍以;法所得不足五十万元的没有违法所得或者违,五十万元以下的,罚款处五十万元以上二,百;以上一百万”元”以下的罚;款对相关、责任人?处二十万元。   生严重”流动性危机地方金融组织发,者区域性金融风险的引发群体性事件或,后二十四小时内应当在事件发生,管理部门报告向地方金融。   金融组织及其从业人”员的信用档案市;地方金融监管部门应当建立地方,用信息向本市公共信用信息服务平台归集依法将地方金融组织及其从业人员的信,基础数据库等互联互通并推动与金融信用信息。   称控股股东本条例所,总额百分之五、十以上股份或者表决权是指持有或者控制地方金融组织股份,方金融组织经营管理有实际控制权的股东以及持有股份总额不足百分之五十但对地。   可;以根据监管、评级情况市地方金融监管部门,围和需要采取的监管措施等决定现场检查的,频次、范。   网站、“一网通办”等政务平台、市地方金融监管部门应当在官方,更、终止和业务范围等信。息公布地方金融组织设立、变。   融风“险防范和处置工作机制市、区人民政府应当、建!立金,突发事:件应急预案制定地方金融风险,置金融风险及时稳妥。处。   定发展委员会的指导和监督下市人民政府应当在国家金融稳,议事协调机制建立金融工作,融监管体系完善地方金,融监管职责落实地方金,金融风险防范?等重大事项统筹,本市金融改革发展、。   组织及?其!活动为了,规范金融,定了相应的经营规“则《条例(草案)》设,组织规范日常经、营行为、设定市场退出机制、明确禁止性;的行为包括以指引性条款确定地方金融组织设立的资质、监管地方金融。   织的下列?事项地方金融组,定需要审批外除了国家规,作部门(以下统称地方金融管理部门)备案应当向市地方金融监管部门或者区金融工:   定对地!方金融组织作出行政,处罚的市地方金融监管部门根据本”条例规,级管理人员处五万元以上五十万元以下的罚款可以同时对负有直接责任的董事、监事或者高。   共分为六章四,十六条《条例(草案)》,法适用范”围规“定了立。、区域。性股权“市场、典当行、融资租赁;公司、商业保理公司和地方资产管理公司立法被纳入法律监管范围的”地方金融组织包括:小额贷款公司、融资担!保公司,政府监督管理的具有金融属性的其他组织以及法律、行政法规和国务院授权地方。   人、董事、监事、高级管理人员或者实际控制人限制,出境(四)移民和出入境管理部门对地方金融组织法定代表;   海国际金融中心建设规划市人民政府应:当加强上,设、金融;要素资、源集聚,支持、金融市场体系。建,对外开?放推进?金融,创新活力激发金融,发展环境优化金融,金融?资源配置功能进一步强化全球,力与影响力提,升。辐射。   整顿、接管或者托管地方;金融组织经停业,能恢复正常经营的在规定期限内?仍不,有关专业机构开展行政清理地方金融管理部门可以委托。   中其,性的行为方面在明确!禁止,金融组织应当依法规范经营《条例(草案)》规定地方,险底线严守风,者准予试点文件、未获?得许可证发放贷款等违规活动不得从事吸收存款或者变相吸收存款、出租许可证或。   金:融组织的违法违规行为任何单位和个人对于地方,部门和有关部门举报有权向地方金融管理。意大利贵宾会开户_意大利贵宾会app_意大利贵宾会官网

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